北京監(jiān)管局堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大精神，按照財(cái)政部黨組決策部署和部?jī)?nèi)控委工作要求，將完善制度建設(shè)和規(guī)范內(nèi)控執(zhí)行緊密結(jié)合，牢固樹(shù)立依法行政理念，持之以恒強(qiáng)化內(nèi)控約束，以自我革命精神不斷推進(jìn)財(cái)政內(nèi)控工作。
一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，壓實(shí)各級(jí)責(zé)任按照財(cái)政部?jī)?nèi)控建設(shè)工作統(tǒng)一部署，采取有力措施，高標(biāo)準(zhǔn)定位、高起點(diǎn)謀劃、高質(zhì)量推進(jìn)。一是建立由內(nèi)控委、內(nèi)控辦、各處室組成的分工明確、責(zé)任清晰、齊抓共管的內(nèi)部控制組織管理架構(gòu)，內(nèi)部控制委員會(huì)全面領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控管理工作，內(nèi)控辦負(fù)責(zé)全局具體內(nèi)控管理工作，各處室負(fù)責(zé)本處室內(nèi)控管理工作，制定有關(guān)制度辦法，為內(nèi)控工作更好地促進(jìn)財(cái)政監(jiān)管工作發(fā)展提供了有力的組織保障。二是完善“一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)”的責(zé)任體系，明確局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)是內(nèi)控工作第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人是本部門(mén)內(nèi)控工作第一責(zé)任人；進(jìn)一步壓實(shí)局內(nèi)控委領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、內(nèi)控辦牽頭組織協(xié)調(diào)責(zé)任、各部門(mén)主體責(zé)任、機(jī)關(guān)黨委和紀(jì)委黨建引領(lǐng)和監(jiān)督執(zhí)紀(jì)責(zé)任。二、強(qiáng)化內(nèi)控理念，穩(wěn)步推動(dòng)實(shí)施積極探索內(nèi)控特點(diǎn)和方法，引導(dǎo)全局干部提高政治站位和內(nèi)控意識(shí)，通過(guò)基本制度的普及學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)，增強(qiáng)做好內(nèi)控工作的責(zé)任感使命感，為全面推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)實(shí)施營(yíng)造良好的環(huán)境和氛圍。一是定期召開(kāi)內(nèi)控專題會(huì)議，積極組織全局干部職工學(xué)習(xí)財(cái)政部?jī)?nèi)控委會(huì)議內(nèi)容，認(rèn)真領(lǐng)悟會(huì)議精神，參加財(cái)政部組織的相關(guān)內(nèi)控培訓(xùn)、傳閱學(xué)習(xí)內(nèi)控相關(guān)制度材料、組織學(xué)習(xí)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的講話精神、整理下發(fā)《內(nèi)控知識(shí)應(yīng)知應(yīng)會(huì)》等，持之以恒強(qiáng)化黨員干部?jī)?nèi)控意識(shí)。二是科學(xué)研究部署內(nèi)控相關(guān)工作，著力在打基礎(chǔ)、建機(jī)制、提質(zhì)效方面下功夫，按照年度內(nèi)控工作計(jì)劃，重點(diǎn)開(kāi)展制度完善和落實(shí)、內(nèi)控自查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、推進(jìn)內(nèi)控考評(píng)及結(jié)果應(yīng)用等相關(guān)工作，通過(guò)列出內(nèi)控詳細(xì)任務(wù)清單，明確工作目標(biāo)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任分工，確保內(nèi)控工作抓住關(guān)鍵、落在實(shí)處、按時(shí)完成。三、強(qiáng)化制度建設(shè)，夯實(shí)工作基礎(chǔ)堅(jiān)持以貫徹落實(shí)財(cái)政部?jī)?nèi)控基本制度、不斷完善內(nèi)控體系為主線，自覺(jué)將內(nèi)控作為落實(shí)全面從嚴(yán)治黨、提升財(cái)政監(jiān)管工作效能、確保黨中央決策部署貫徹落實(shí)的有力抓手。一是持續(xù)優(yōu)化頂層組織架構(gòu)建設(shè)，確保內(nèi)控工作上下貫通，執(zhí)行有力，實(shí)施有據(jù)，確保財(cái)政內(nèi)部機(jī)構(gòu)、崗位的合理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分，確保不相容職務(wù)相互分離，實(shí)現(xiàn)不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、有效監(jiān)督，確保內(nèi)控頂層設(shè)計(jì)科學(xué)有效和機(jī)關(guān)各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。二是構(gòu)建與新職能相匹配的制度體系，按照財(cái)政部?jī)?nèi)部控制基本制度及有關(guān)專項(xiàng)內(nèi)控辦法的要求，結(jié)合財(cái)政監(jiān)管業(yè)務(wù)變化情況和監(jiān)管局自身工作實(shí)際，研究新情況、解決新問(wèn)題，及時(shí)梳理修訂、補(bǔ)充完善各類制度辦法，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控制度覆蓋監(jiān)管局所有重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作，不斷提高內(nèi)控制度的實(shí)時(shí)性、針對(duì)性和有效性，通過(guò)搭建全方位制度體系，為各項(xiàng)工作提供制度依據(jù)。四、強(qiáng)化執(zhí)行剛性，防范風(fēng)險(xiǎn)隱患以風(fēng)險(xiǎn)防范為導(dǎo)向，以制度執(zhí)行為抓手，堅(jiān)持內(nèi)控執(zhí)行與監(jiān)察巡視、責(zé)任審計(jì)、隊(duì)伍建設(shè)等工作有機(jī)銜接，將內(nèi)控工作貫穿進(jìn)所有業(yè)務(wù)各方面和全過(guò)程。一是著重做好日常審批、預(yù)算審核、專項(xiàng)檢查、財(cái)務(wù)人事等重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)防控，在各處室和服務(wù)中心設(shè)立內(nèi)控崗位，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)和防范本處室日常管理風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控工作的督導(dǎo)培訓(xùn)，將制度修訂等聯(lián)動(dòng)調(diào)整的問(wèn)題，納入年度工作計(jì)劃整體部署，持續(xù)關(guān)注和重點(diǎn)防范。二是結(jié)合資產(chǎn)核實(shí)盤(pán)點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)安全檢查等專項(xiàng)檢查，扎實(shí)開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，推動(dòng)各項(xiàng)整改任務(wù)落地實(shí)施，由內(nèi)控委會(huì)議研究審議專項(xiàng)檢查整改情況，同時(shí)將內(nèi)控工作納入履行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任的重要內(nèi)容，形成以黨建促內(nèi)控，以內(nèi)控強(qiáng)黨建的工作格局，確保內(nèi)控制度執(zhí)行落實(shí)落細(xì)。五、強(qiáng)化監(jiān)督檢查，做好激勵(lì)約束積極探索建立長(zhǎng)效監(jiān)督檢查機(jī)制，將黨風(fēng)廉政建設(shè)與內(nèi)控監(jiān)督有機(jī)銜接，加強(qiáng)內(nèi)控考評(píng)和推進(jìn)結(jié)果運(yùn)用。一是通過(guò)處室自查、內(nèi)控辦審核、內(nèi)控委認(rèn)定等程序，查找財(cái)政監(jiān)管業(yè)務(wù)中的內(nèi)控制度執(zhí)行問(wèn)題，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)提出防范措施和工作建議，明確責(zé)任到處室、到崗位、到個(gè)人，真正把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控紀(jì)律傳到管理末端，確保問(wèn)題得到真正整改落實(shí)。二是積極探索建立長(zhǎng)效監(jiān)督機(jī)制，建立黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督責(zé)任清單。以關(guān)鍵高風(fēng)險(xiǎn)崗位為監(jiān)督重點(diǎn)、以管理活動(dòng)中廉政風(fēng)險(xiǎn)為主要內(nèi)容，以財(cái)政權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)為查找脈絡(luò)，以內(nèi)控制度執(zhí)行成效為重要參考，對(duì)各支部及支部負(fù)責(zé)人進(jìn)行定期考核考評(píng)，并與評(píng)優(yōu)評(píng)先、干部選拔使用等事項(xiàng)掛鉤，切實(shí)發(fā)揮“以評(píng)促控”“以控促管”的正向激勵(lì)作用，推動(dòng)形成積極向上、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)的良好干事創(chuàng)業(yè)氛圍。下一步，北京監(jiān)管局將堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向，以強(qiáng)弱項(xiàng)、補(bǔ)短板為抓手，突出核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的常態(tài)化防范，切實(shí)把內(nèi)控行為落實(shí)在日常工作上，把內(nèi)控精神融入到規(guī)章制度中，不斷拓展內(nèi)控的寬度和深度；將進(jìn)一步優(yōu)化考評(píng)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)，加強(qiáng)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)監(jiān)督成果轉(zhuǎn)化，注重內(nèi)控建設(shè)與業(yè)務(wù)、政務(wù)、黨務(wù)建設(shè)融合推進(jìn)，貫通融合崗位利益沖突風(fēng)險(xiǎn)防控與黨風(fēng)廉政建設(shè)的具體要求，推動(dòng)提升內(nèi)控工作水平和財(cái)政監(jiān)管效能。
（來(lái)源：財(cái)政部北京監(jiān)管局）
