北京監管局堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，按照財政部黨組決策部署和部內控委工作要求，將完善制度建設和規范內控執行緊密結合，牢固樹立依法行政理念，持之以恒強化內控約束，以自我革命精神不斷推進財政內控工作。
按照財政部內控建設工作統一部署，采取有力措施，高標準定位、高起點謀劃、高質量推進。一是建立由內控委、內控辦、各處室組成的分工明確、責任清晰、齊抓共管的內部控制組織管理架構，內部控制委員會全面領導內控管理工作，內控辦負責全局具體內控管理工作，各處室負責本處室內控管理工作，制定有關制度辦法，為內控工作更好地促進財政監管工作發展提供了有力的組織保障。二是完善“一級抓一級、層層抓落實”的責任體系，明確局黨組書記、局長是內控工作第一責任人，分管領導對分管領域負領導責任，各部門主要負責人是本部門內控工作第一責任人；進一步壓實局內控委領導責任、內控辦牽頭組織協調責任、各部門主體責任、機關黨委和紀委黨建引領和監督執紀責任。積極探索內控特點和方法，引導全局干部提高政治站位和內控意識，通過基本制度的普及學習和貫徹落實，增強做好內控工作的責任感使命感，為全面推進內控建設實施營造良好的環境和氛圍。一是定期召開內控專題會議，積極組織全局干部職工學習財政部內控委會議內容，認真領悟會議精神，參加財政部組織的相關內控培訓、傳閱學習內控相關制度材料、組織學習部領導對內控工作的講話精神、整理下發《內控知識應知應會》等，持之以恒強化黨員干部內控意識。二是科學研究部署內控相關工作，著力在打基礎、建機制、提質效方面下功夫，按照年度內控工作計劃，重點開展制度完善和落實、內控自查和風險評估、推進內控考評及結果應用等相關工作，通過列出內控詳細任務清單，明確工作目標、時間節點和責任分工，確保內控工作抓住關鍵、落在實處、按時完成。堅持以貫徹落實財政部內控基本制度、不斷完善內控體系為主線，自覺將內控作為落實全面從嚴治黨、提升財政監管工作效能、確保黨中央決策部署貫徹落實的有力抓手。一是持續優化頂層組織架構建設，確保內控工作上下貫通，執行有力，實施有據，確保財政內部機構、崗位的合理設置及其職責權限的合理劃分，確保不相容職務相互分離，實現不同機構和崗位之間權責分明、相互制約、有效監督，確保內控頂層設計科學有效和機關各項工作順利推進。二是構建與新職能相匹配的制度體系，按照財政部內部控制基本制度及有關專項內控辦法的要求，結合財政監管業務變化情況和監管局自身工作實際，研究新情況、解決新問題，及時梳理修訂、補充完善各類制度辦法，實現內控制度覆蓋監管局所有重點業務工作，不斷提高內控制度的實時性、針對性和有效性，通過搭建全方位制度體系，為各項工作提供制度依據。以風險防范為導向，以制度執行為抓手，堅持內控執行與監察巡視、責任審計、隊伍建設等工作有機銜接，將內控工作貫穿進所有業務各方面和全過程。一是著重做好日常審批、預算審核、專項檢查、財務人事等重點領域、關鍵崗位的風險防控，在各處室和服務中心設立內控崗位，及時發現、上報和防范本處室日常管理風險，適時開展內控風險提示，加強對內控工作的督導培訓，將制度修訂等聯動調整的問題，納入年度工作計劃整體部署，持續關注和重點防范。二是結合資產核實盤點、網絡安全檢查等專項檢查，扎實開展內控風險評估工作，推動各項整改任務落地實施，由內控委會議研究審議專項檢查整改情況，同時將內控工作納入履行全面從嚴治黨主體責任的重要內容，形成以黨建促內控，以內控強黨建的工作格局，確保內控制度執行落實落細。積極探索建立長效監督檢查機制，將黨風廉政建設與內控監督有機銜接，加強內控考評和推進結果運用。一是通過處室自查、內控辦審核、內控委認定等程序，查找財政監管業務中的內控制度執行問題，對發現的問題和薄弱環節提出防范措施和工作建議，明確責任到處室、到崗位、到個人，真正把內控意識和內控紀律傳到管理末端，確保問題得到真正整改落實。二是積極探索建立長效監督機制，建立黨風廉政建設監督責任清單。以關鍵高風險崗位為監督重點、以管理活動中廉政風險為主要內容，以財政權力運行關鍵節點為查找脈絡，以內控制度執行成效為重要參考，對各支部及支部負責人進行定期考核考評，并與評優評先、干部選拔使用等事項掛鉤，切實發揮“以評促控”“以控促管”的正向激勵作用，推動形成積極向上、爭先創優的良好干事創業氛圍。下一步，北京監管局將堅持問題導向、目標導向、結果導向，以強弱項、補短板為抓手，突出核心業務、關鍵環節、重點領域風險的常態化防范，切實把內控行為落實在日常工作上，把內控精神融入到規章制度中，不斷拓展內控的寬度和深度；將進一步優化考評指標體系設計，加強內部控制評價監督成果轉化，注重內控建設與業務、政務、黨務建設融合推進，貫通融合崗位利益沖突風險防控與黨風廉政建設的具體要求，推動提升內控工作水平和財政監管效能。
